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做股票配资的公司判刑(最新股票配资涉及非法经营罪判例汇总)

一晃眼有两月没更新公号了,一是因为疫情结束后案件积压疲于奔命,另外就是拖延症犯了懒得更新,最近终于将前期案件处理的七七八八,又可以恢复更新了,本号依旧会专注于证券、理财、投资等方面法律分析。

最近几个月,不断收到证券行业朋友反馈,某某因为做配资业务银行账户被冻结了,某某因为做配资被公安机关传唤了,某某因为做配资涉嫌诈骗了,一时之间人心惶惶,人人自危。

其实,股票配资被定性非法经营这事早在2019年下半年就有预兆,随着《九民纪要》、《新证券法》等新法规的出台,配资的生存空间愈发缩小,今年5月份各地证监局更是集中曝光了一批违法配资网站,这些迹象都表明股票配资已经被定性为违法行为,并逐步进入刑事打击范围。

下面我选几个最近宣判的案例,望还在从事该行业的朋友引起重视(注意,这些案例是纯做股票配资业务涉及刑事犯罪的,并未涉及期货、期权、原油、贵金属等业务)

做股票配资的公司判刑

我们可以注意到,上表中的神牛财富和点点金APP都是在证监会近期曝光的非法配资名单内,而且上面被判刑人员都非平台的实际运营方而仅仅是平台代理方和软件外包开发人员,真正的平台运营方应该还在侦查或者审查起诉阶段。以平台运营方的犯罪经营数额和违法所得数额,我估计肯定得在“情节特别严重”那一档,即判5年以上有期徒刑。

另外,随着证券行业严监管,民间资本介入证券业务要特别注意,类似股票配资、代客理财、操盘直播、市值管理、大宗代持、私募保本等擦边球行为,有些可能导致合同无效或行政违法,有些则稍有不慎会招致刑事处罚。(完)

第二百二十五条 非法经营罪

违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;

情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产: (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的; (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的; (四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

做股票配资的公司判刑

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